Pedido de licença de exportação do MOFCOM: o que o comprador fornece, e quando o relógio começa a correr

Se você compra um material controlado vindo da China, não pode solicitar a licença de exportação. O Regulamento sobre o Controle de Exportação de Itens de Duplo Uso (Decreto do Conselho de Estado n.º 792, em vigor desde 1º de dezembro de 2024) coloca o pedido sobre o exportador, e o guia de solicitação do MOFCOM exige que o exportador seja uma entidade chinesa e o importador uma entidade estrangeira. Você nunca vê o formulário, nunca recebe a decisão e não tem nenhum canal com o ministério.

Mesmo assim, boa parte do que faz um pedido ser devolvido está em documentos que só o comprador pode produzir. O guia do MOFCOM de 28 de março de 2025 lista os erros comuns que observa: um certificado de usuário final sem assinatura manuscrita, uma redação de uso final demasiado genérica ou diferente entre os idiomas, um endereço de usuário final que não coincide com o destino do contrato, perfis de empresa demasiado rasos para justificar a quantidade. Cada um desses começa na mesa do comprador — e um processo devolvido para complementação não retoma de onde parou. O seu prazo de análise começa de novo.

Este artigo acompanha o pedido a partir do assento do comprador: o que entra, quais partes são suas, como corre de fato o relógio da análise, o que a licença permite, e o que você prometeu depois da entrega. Quais itens são controlados está na nossa cronologia dos controles de exportação; como estruturar uma compra em torno do risco de licenciamento está no guia de estratégia de compras.

Quem apresenta o pedido, e por qual via

O artigo 14 do Decreto n.º 792 diz que o exportador "deve" solicitar ao MOFCOM; o exportador também decide, a partir dos indicadores de desempenho e dos usos principais do item, se ele é de duplo uso, e pode consultar o MOFCOM se não conseguir determinar. O antigo registro de exportadores de duplo uso foi abolido, de modo que um fornecedor pode solicitar diretamente.

A via, segundo o guia do MOFCOM de 2025, passa pela plataforma unificada on-line do ministério e é descrita como sem papel do início ao fim — com uma exceção que importa para você. O exportador apresenta o pedido on-line e envia o papel exigido ao seu departamento provincial de comércio, que remete ao MOFCOM os pedidos que atendem aos requisitos básicos. O MOFCOM analisa, com outros departamentos quando necessário, emite uma aprovação eletrônica, e o exportador retira a licença pelo sistema provincial. O andamento só é visível na conta do exportador; o MOFCOM não o informa por telefone. Não há taxa alguma.

A exceção: o certificado de usuário final e uso final original, junto com o formulário de pedido assinado e selado, deve ser entregue em papel àquele departamento provincial. O documento assinado a tinta tem que chegar fisicamente ao escritório provincial do seu fornecedor antes de o processo estar completo.

O que entra no processo — e quais partes são suas

O artigo 16 lista o conteúdo de um pedido de licença individual: o formulário; os documentos de identidade do representante legal, do principal gestor e do responsável pelo trâmite do exportador; o contrato; uma descrição técnica ou relatório de ensaio; o certificado de usuário final e uso final; e os "outros materiais" que o MOFCOM exigir. A lista de trabalho do MOFCOM acrescenta um item sob esse último título: um perfil do importador e do usuário final, com tradução para o chinês. Organizado por quem produz o quê, a parte que cabe ao comprador é maior do que parece.

O certificado é seu, ou do seu cliente se você não for o usuário final. Ele tem sua própria seção mais abaixo.

O perfil é seu. O MOFCOM lista os dados de pessoa jurídica da empresa, a data de fundação, o objeto social, o tamanho dos ativos, o número de funcionários, o site e os principais produtos, e diz que o perfil pode incluir também fotografias da produção real, fotos de produto e cooperações anteriores.

A explicação da quantidade é formalmente do exportador, mas o MOFCOM diz que ele pode se apoiar no histórico de exportação para aquele usuário final e na escala, na capacidade de produção e na demanda a jusante do usuário final. Esses insumos vêm de você.

O contrato é conjunto e precisa coincidir com o pedido no número do contrato, na data, no consignatário, no importador, no usuário final, na especificação, na quantidade, na unidade e no preço. O MOFCOM recomenda, sem exigir, cláusulas de conformidade de controle de exportação. Um pedido normalmente cobre um contrato; dividir um contrato entre vários pedidos exige uma justificativa por escrito, e os pedidos juntos não podem superá-lo.

Se houver um intermediário entre o importador e o usuário final, o MOFCOM permite que ele seja o consignatário, mas pede uma explicação ou os contratos que ligam intermediário, importador e usuário final — e, "quando necessário", um documento em que o intermediário se compromete com um comércio em conformidade. Mercadorias que não viajam diretamente ao país de destino precisam da justificativa e da rota real.

O exportador produz o restante — o formulário de 31 campos, assinado à mão pelo seu representante legal (um carimbo de assinatura não é aceito), os códigos de controle e HS, as quantidades em quilogramas, e a descrição técnica. Essa descrição deve indicar os valores reais dos indicadores nomeados pela lista de controle; o exemplo do grafite do MOFCOM lista pureza, resistência à flexão e densidade. Se a sua especificação não trouxer esses valores, o seu fornecedor não pode escrevê-los.

O certificado de usuário final e uso final

O nome. O regulamento o chama de 最终用户和最终用途证明文件, e o modelo do MOFCOM é intitulado 最终用户和最终用途证明 — em inglês, «End-User and End-Use Certificate». O Decreto n.º 792 usa 说明 no artigo 37 para um instrumento diferente: uma declaração que o MOFCOM emite a governos estrangeiros para importadores chineses. O pedido de exportação precisa do 证明, não daquele documento de 说明.

Quem emite. O artigo 24 diz que o exportador deve apresentar um certificado emitido pelo usuário final, e que o MOFCOM pode exigir, ao mesmo tempo, um emitido ou autenticado por um órgão governamental do país do usuário final — além do próprio documento do usuário final, não em seu lugar. Nenhum dos textos que lemos — o Decreto n.º 792, a Lei de Controle de Exportação, o guia de 2025, o modelo — menciona notarização, apostila ou legalização consular.

O que ele diz. Endereçado ao Ministério do Comércio, traz o nome e o endereço do usuário final, o item, o nome do exportador chinês e o número do contrato, e dois compromissos: não transferir o item a terceiros sem o consentimento do governo chinês, e usá-lo apenas para o uso final declarado e nunca para armas de destruição em massa ou seus sistemas de lançamento. Depois uma linha de assinatura/selo, nome e cargo impressos, nome da empresa — o guia, como diz o parágrafo seguinte, quer ambos. Não há campo para quantidade, valor ou validade. O modelo no site do MOFCOM data de 2017 ou antes; não conseguimos confirmar se existe uma versão posterior ao Decreto n.º 792.

Como é executado. O guia pede o modelo seguido com os detalhes e os compromissos completos, um original em inglês com a assinatura manuscrita de uma pessoa responsável e o selo da empresa, e uma tradução para o chinês selada pelo exportador para confirmar a exatidão. Uma empresa estrangeira sem selo oficial precisa ter a razão explicada no processo; o guia não diz qual dos selos de uma empresa coreana ele espera. Se um original em coreano seria aceito, não encontramos nada em nenhum sentido.

A linha do uso final. Ela deve ser "específica, precisa e direcionada, em vez de uma declaração geral do campo de uso", e idêntica entre o pedido e o certificado, em chinês e em inglês. O próprio exemplo do grafite do MOFCOM: "usado para produzir tijolos refratários, retardantes de chama." A lista de erros do MOFCOM rejeita usos finais "demasiado genéricos"; uma linha como "para uso industrial" nomeia um campo, não um uso, que é exatamente o que o campo 22 diz para não fazer. Escreva-a uma vez nos dois idiomas e reutilize-a textualmente.

O certificado também precisa coincidir com o contrato e o pedido no número do contrato, no nome do produto, no nome do exportador, no nome do usuário final e no endereço, e no uso final.

Como os 45 dias úteis realmente correm

O artigo 17 dá ao MOFCOM 45 dias úteis. Leia a frase, não o número.

• Corre a partir da aceitação (受理), não da submissão. O tempo antes da aceitação fica fora dele, e não encontramos nenhuma cifra publicada para a etapa de remessa provincial.
• Reinicia com a complementação. As perguntas frequentes do MOFCOM contam o prazo de um processo devolvido a partir do recebimento dos materiais completos. Um processo devolvido no dia 29 por falta de uma assinatura não tem 16 dias restantes; tem 45 de novo.
• Parte do tempo não é contada: a identificação do item, as opiniões de especialistas, e as inspeções no local do exportador ou do usuário final.
• Alguns casos não têm limite: encaminhamentos ao Conselho de Estado (ou em conjunto com a Comissão Militar Central) para exportações com impacto relevante na segurança e nos interesses nacionais, e pedidos que envolvem partes na lista de vigilância do MOFCOM.
• A contra-assinatura de outros departamentos "geralmente" não leva mais de dez dias úteis por departamento, segundo as perguntas frequentes, que não dizem se isso está dentro dos 45.

Uma recusa deve ser notificada por escrito — ao requerente, o exportador. Você só sabe do resultado por meio do seu fornecedor, razão pela qual uma cláusula contratual acionada por um prazo, e não por uma recusa, exposta no guia de estratégia de compras, é a forma certa.

O MOFCOM não publica tempos de processamento reais nem taxas de aprovação. A China Briefing (Dezan Shira & Associates), atualizada em 10-11-2025, observa que os tempos de aprovação reais podem exceder o prazo nominal; cifras de taxa de aprovação de associações empresariais cobrem períodos específicos e se contradizem entre si, e não citamos nenhuma. O que você pode pedir ao seu fornecedor é a data que significa alguma coisa: a data de aceitação, não a data de protocolo.

O que é a licença, uma vez emitida

Uma exportação, um usuário final. O artigo 15 limita uma licença individual a um ano e a faz caducar uma vez concluída a exportação.

O papel costuma ser mais curto. As perguntas frequentes do MOFCOM dizem que os certificados de licença individual são geralmente emitidos por seis meses.

Um certificado que atravessa para um novo ano tem seu próprio passo. Segundo as medidas de 2005 sobre licenças e certificados, tal como promulgadas, um certificado cuja validade atravessa para um novo ano só pode ser usado até 31 de março daquele ano, após o que o escritório emissor o reemite com a validade original; as perguntas frequentes do MOFCOM dizem que esse certificado pode ser trocado antes de 31 de março por um que mostre sua validade real. A validade em si não muda — o substituto traz a mesma data final, o que é a distinção em relação ao muro de 31 de dezembro das licenças de exportação comuns traçado na peça sobre prazos de licença — mas um certificado que atravessa o ano precisa ser trocado antes de poder ser usado depois de 31 de março.

Dois pontos abertos. Não conseguimos confirmar o texto consolidado atual das medidas de 2005, e uma minuta de revisão de setembro de 2025, na reprodução que lemos, não traz nenhuma regra de 31 de março — não conseguimos confirmar se ela foi finalizada. Pergunte a validade tal como impressa e se ela atravessa 31 de março.

Um certificado, uma declaração, um porto. Cada certificado cobre uma única declaração aduaneira num único porto. Um pedido pode ser dividido em no máximo doze certificados — mas não, diz o MOFCOM, quando cobre várias especificações ou modelos. Entregas mensais em três qualidades são uma questão de desenho do pedido antes de serem uma questão logística.

A quantidade é um teto. Mercadorias a granel podem exceder em até 5%; de outra forma, a quantidade não pode ser excedida. Amostras são exportações e precisam de licença como qualquer embarque. Sem o certificado, a alfândega não libera (artigo 21), e mercadorias que ela suspeita serem controladas ficam retidas enquanto questiona o remetente.

As mudanças vêm em dois tipos. Uma mudança de item, destino, usuário final ou uso final exige um novo pedido; o exportador devolve o certificado e para de exportar (artigo 18). Modo de transporte, porto, um ajuste de preço ou uma prorrogação passam por um pedido de alteração decidido em até 20 dias úteis, geralmente uma vez por certificado. Se um aumento de quantidade pode ser tratado como uma alteração, o MOFCOM não diz; presuma um novo pedido até o seu fornecedor confirmar o contrário por escrito. Um cliente diferente antes do embarque é um processo novo; uma transferência depois da entrega precisa da permissão do MOFCOM sob o compromisso que você assinou.

Depois que as mercadorias chegam

O seu compromisso continua. O artigo 24 proíbe o usuário final de mudar o uso final ou transferir o item a qualquer terceiro sem a permissão do MOFCOM.

O exportador deve relatar o transporte, a chegada, a instalação e o uso reais (artigo 18). Não encontramos nenhuma regra sobre a forma ou o prazo; presumivelmente a informação de chegada e uso será solicitada do lado do comprador.

O importador tem seu próprio dever. Sob o artigo 25, um exportador ou importador que constate que o uso final mudou ou pode mudar, ou que o certificado está falsificado, alterado ou vencido, deve parar, informar o MOFCOM e cooperar.

A verificação é reforçada por uma lista. Quando um importador ou usuário final deixa de cooperar a tempo com a verificação, o artigo 26 permite ao MOFCOM colocá-lo numa lista de vigilância: exportadores não podem usar uma licença geral ou a via de registro para aquela parte, pedidos de licença individual devem trazer um relatório de avaliação de risco e um compromisso de conformidade, e a análise não tem limite de tempo. O Anúncio n.º 12 de 2026 do MOFCOM, de 24 de fevereiro, colocou nela 20 entidades japonesas porque seus usuários finais e usos finais não puderam ser verificados.

Uma nota da Morgan Lewis de 1º de julho de 2026 relata um mecanismo do MOFCOM que incentiva denúncias de suspeitas de infração, com efeito a partir daquele dia, e que as empresas "estão recebendo solicitações de due diligence sobre uso final e usuário final significativamente mais detalhadas dos exportadores chineses."

O que fazer antes de o seu fornecedor apresentar o pedido

1. Redija o certificado sobre o modelo do MOFCOM, em inglês, com o seu nome legal completo e endereço, o nome exato do exportador, o número do contrato, o nome do item como o pedido vai trazê-lo, e um uso final específico.
2. Assine à mão e sele — uma pessoa responsável nomeada com o cargo impresso — ou dê ao exportador uma explicação por escrito se você não tiver um selo equivalente. Envie o original por courier.
3. Envie o perfil junto, além dos insumos para a explicação da quantidade: capacidade, demanda a jusante, volumes anteriores.
4. Escreva o uso final uma única vez, em chinês e em inglês, e reutilize-o textualmente no contrato e no certificado.
5. Faça o contrato coincidir com o certificado, e embarque direto ou informe a rota e a razão. Se você compra por meio de um intermediário, espere ter que fornecer a cadeia de contratos e possivelmente um compromisso de conformidade.
6. Planeje as entregas antes de protocolar. Conte os embarques, as qualidades e os portos; mais de doze embarques, ou um pedido com várias qualidades, muda como o pedido deve ser construído.
7. Peça três datas: aceitação, emissão, e a validade impressa — incluindo se ela atravessa 31 de março.
8. Responda prontamente às solicitações de verificação quando chegarem até você pelo seu fornecedor; o silêncio é o que leva à lista de vigilância.

No nosso próprio catálogo, a categoria de compostos de terras-raras trata esse procedimento — classificação, pedido, certificado de usuário final — como parte do prazo de entrega de cada item, em vez de uma etapa depois do pedido.

Perguntas frequentes

Podemos nós, ou o nosso despachante, solicitar em nome do fornecedor?

Não. O Decreto n.º 792 coloca o pedido sobre o exportador chinês, e o MOFCOM exige que o exportador seja uma entidade chinesa e o importador uma entidade estrangeira. O que você controla é a qualidade dos documentos que entrega a esse exportador.

O certificado de usuário final precisa de notarização ou legalização?

Nenhum dos textos que lemos exige isso. A base é o próprio certificado do usuário final, assinado à mão e selado; o MOFCOM pode exigir adicionalmente um emitido ou autenticado pelo seu governo. A Lei do Comércio Externo da Coreia (artigo 22) prevê um Certificado de Finalidade de Importação, emitido a critério do ministério, para itens da própria lista estratégica da Coreia. Não conseguimos confirmar se o MOFCOM o aceita como a certificação governamental a que o artigo 24 se refere.

A aprovação está garantida dentro de 45 dias?

Não. São 45 dias úteis a partir da aceitação, reiniciados com a complementação, excluindo identificação, consulta a especialistas e inspeções no local, e sem limite para encaminhamentos de segurança nacional e partes da lista de vigilância. O MOFCOM não publica tempos de processamento reais.

O nosso cliente final mudou. A licença pode ser alterada?

Não. Uma mudança de usuário final, uso final, destino ou item exige um novo pedido, e o certificado existente é devolvido. Só elementos não essenciais — modo de transporte, porto, ajuste de preço, prorrogação — passam por um procedimento de alteração, decidido em 20 dias úteis e geralmente uma vez por certificado.

Referências (fontes públicas)

• Regulamento da República Popular da China sobre o Controle de Exportação de Itens de Duplo Uso (Decreto do Conselho de Estado n.º 792), assinado em 30 de setembro de 2024, em vigor desde 1º de dezembro de 2024 — artigos 14–18, 21–22, 24–26 e 37.
• Respostas do Ministério da Justiça e do MOFCOM a perguntas da imprensa sobre o Decreto n.º 792, 20 de outubro de 2024 — abolição do registro de exportadores.
• Lei de Controle de Exportação da República Popular da China, em vigor desde 1º de dezembro de 2020 — artigos 13–16 e 19.
• Escritório de controle de exportação do MOFCOM, guia de solicitação de licenças de exportação de duplo uso, com pontos de autoverificação e uma lista de perguntas frequentes de 66 perguntas, 28 de março de 2025.
• Modelo de certificado de usuário final e uso final do MOFCOM, da página de aprovação de importação e exportação de duplo uso do MOFCOM.
• Medidas para a Administração das Licenças de Importação e Exportação de Itens e Tecnologias de Duplo Uso (Decreto n.º 29 de 2005 do MOFCOM e da Administração Geral das Alfândegas), texto tal como promulgado.
• Minuta de revisão do MOFCOM das medidas de administração de licenças de exportação de duplo uso, publicada para comentários em 16 de setembro de 2025, lida por meio de um resumo publicado.
• Anúncio n.º 12 de 2026 do MOFCOM, 24 de fevereiro de 2026 — designações para a lista de vigilância.
• Morgan Lewis LawFlash, 1º de julho de 2026; China Briefing (Dezan Shira & Associates), 2025 — comentário de profissionais do setor.
• Lei do Comércio Externo da Coreia, artigo 22 — Certificado de Finalidade de Importação.

Vários dos pontos processuais acima se apoiam em orientações do MOFCOM, e não em lei, e a prática de licenciamento pode mudar sem aviso. Recomendamos confirmar a posição atual com um advogado antes de se apoiar nela comercialmente.

A Nami Tech Solutions trabalha projeto a projeto entre compradores coreanos e produtores chineses nos itens deste grupo, e conduz o procedimento de licença e certificado de usuário final como parte do prazo de entrega de cada pedido. A nossa parte é o trabalho documental que vem do lado do comprador: redigir o certificado sobre o modelo do MOFCOM com um uso final que coincida com o contrato palavra por palavra, revisá-lo campo a campo antes de o original ser enviado por courier, e pedir ao exportador a data de aceitação e a validade impressa, em chinês, em vez de esperar que lhe digam.