Điểm khởi đầu để ứng phó với kiểm soát xuất khẩu vật liệu của Trung Quốc là hiểu bản chất thực sự của loại hạn chế này. Hầu hết các biện pháp — bao gồm cả những biện pháp đối với scandi — không phải lệnh cấm vận mà là chế độ cấp phép theo từng trường hợp. Nguồn cung không bị bịt kín; nó phải vượt qua xét duyệt. Một khi bạn hiểu cấu trúc đó, việc thu mua có thể được thiết kế để cải thiện khả năng được cấp phép và phân tán rủi ro. Bài viết này trình bày năm chiến lược thu mua thực tế cho một môi trường cấp phép, cùng một danh mục kiểm tra thẩm định nhà cung cấp.
Bắt đầu bằng việc hiểu cấu trúc cấp phép
Dưới một chế độ cấp phép, cơ quan chức năng xét duyệt từng lô hàng xuất khẩu riêng lẻ. Hai hàm ý thực tiễn theo sau, và chúng tạo thành xương sống của mọi chiến lược thu mua.
Thứ nhất, việc phân bổ được ưu tiên hóa. Năng lực xét duyệt là hữu hạn và nhà cung cấp gánh gánh nặng xin giấy phép, nên các hợp đồng lớn, dài hạn có xu hướng được phân bổ trước các đơn hàng nhỏ, đơn lẻ. Kết quả là các hợp đồng giao ngay nhỏ dễ bị gián đoạn nguồn cung nhất.
Thứ hai, mục đích sử dụng cuối là trọng tâm của xét duyệt. Một số mục đích như quốc phòng và hàng không vũ trụ bị loại khỏi diện phê duyệt, trong khi các mục đích dân sự được phê duyệt có chọn lọc dựa trên chứng từ về người dùng cuối và mục đích sử dụng. Vì vậy "bạn lập chứng từ về mục đích sử dụng như thế nào" quan trọng chẳng kém "bạn mua gì". Danh mục và trạng thái mới nhất của các mặt hàng bị kiểm soát có trong Dòng thời gian kiểm soát xuất khẩu của Trung Quốc.
Chiến lược 1: Thiết kế để được cấp phép thông qua chứng từ mục đích sử dụng
Một giấy phép là một cuộc thi giấy tờ. Chuẩn bị trước một bộ chứng từ — tuyên bố người dùng cuối, mô tả mục đích sử dụng, và một trình bày rõ ràng về ứng dụng dân sự của thành phẩm — cải thiện cả khả năng lẫn tốc độ được phê duyệt. Điều này quan trọng nhất đối với các mặt hàng có mối lo ngại quốc phòng tiềm ẩn, như scandi: trình bày một ứng dụng dân sự rõ ràng như năng lượng hay pin nhiên liệu trong chứng từ ngay từ đầu sẽ có lợi cho bạn. Trì hoãn việc chuẩn bị này đến sau khi ký hợp đồng chỉ làm tăng thêm thời gian giao hàng.
Chiến lược 2: Đa dạng hóa nguồn cung (dual-source)
Phụ thuộc vào một nhà cung cấp thuộc khu vực pháp lý bị kiểm soát duy nhất nghĩa là một lần cấp phép chậm trễ sẽ khiến dây chuyền dừng lại. Cấu trúc đã được kiểm nghiệm là vận hành song song hai tuyến:
- Tuyến khu vực pháp lý bị kiểm soát (tuyến cấp phép): Giữ một nhà cung cấp Trung Quốc có sức cạnh tranh về giá, nhưng vận hành trên giả định cấp phép theo từng trường hợp.
- Tuyến cao cấp thuộc khu vực pháp lý không bị kiểm soát: Bảo đảm một nhà cung cấp song song ở một khu vực pháp lý không bị kiểm soát như Nhật Bản, Mỹ hoặc Hàn Quốc. Đơn giá cao hơn, nhưng rủi ro pháp lý thấp hơn tạo một lớp đệm khi giấy phép bị chậm trễ.
Điện phân SOFC (ScSZ), chẳng hạn, có thể được cung ứng kép bằng cách kết hợp lợi thế giá của một nhà cung cấp Trung Quốc với sự ổn định pháp lý của các nhà cung cấp Nhật Bản, Mỹ hoặc Hàn Quốc. Bức tranh nhà cung cấp được đề cập trong Bức tranh nhà cung cấp vật liệu điện phân ScSZ toàn cầu.
Chiến lược 3: Tự bảo vệ thông qua hợp đồng
Rủi ro không được cấp phép nên được viết vào hợp đồng từ trước. Công cụ then chốt là một điều khoản Export License Contingency:
Nếu giấy phép xuất khẩu không được phê duyệt, hợp đồng vô hiệu và mọi khoản thanh toán trước được hoàn lại toàn bộ.
Không có điều khoản này, một lần từ chối cấp phép có thể giữ chân khoản thanh toán trước của bạn hoặc leo thang thành một tranh chấp vi phạm. Một giao dịch càng mang nhiều rủi ro cấp phép, thì càng an toàn khi gắn thời điểm thanh toán với thời điểm phát hành giấy phép.
Chiến lược 4: Khớp Incoterms với rủi ro
Ai chịu trách nhiệm thông quan xuất khẩu quyết định rủi ro cấp phép nằm ở đâu.
| Tình huống |
Incoterms khuyến nghị |
Lý do |
| Nhập khẩu từ một khu vực pháp lý rủi ro cấp phép |
FOB / FCA |
Giao trách nhiệm thông quan xuất khẩu (bao gồm việc xin giấy phép) cho người bán |
| Hàng giá trị cao, số lượng nhỏ |
CIF / CIP |
Người bán bảo hiểm hàng hóa trong vận chuyển, giảm rủi ro cho người mua |
Chọn Incoterms sao cho bên chịu trách nhiệm về giấy phép cũng gánh nghĩa vụ thông quan xuất khẩu giúp làm rõ trách nhiệm nếu giấy phép thất bại. Dưới một hợp đồng FOB, đơn vị phát hành và chi phí của giấy chứng nhận xuất xứ (C/O) cũng nên được quy định — một điểm được đề cập từ góc độ hải quan trong Hướng dẫn nhập khẩu bột SiC vào Hàn Quốc.
Chiến lược 5: Thẩm định nguồn cung thượng nguồn
Ngay cả một nhà cung cấp thành phẩm ổn định cũng để lại nguyên vẹn rủi ro nếu nguyên liệu mà họ sử dụng bị kiểm soát. Chẳng hạn, bạn cần xác nhận liệu một nhà sản xuất thành phẩm ScSZ đã bảo đảm được nguồn cung scandi ổn định hay chưa và tuyến cấp phép cho nguyên liệu đó được thiết kế ra sao — chỉ khi đó sự ổn định nguồn cung thực sự mới được bảo đảm. Mở rộng phạm vi thẩm định thêm một bước lên thượng nguồn, đến nguồn cung nguyên liệu, chính là điều tạo ra khác biệt dưới kiểm soát xuất khẩu.
Danh mục kiểm tra thẩm định nhà cung cấp
Các mục tối thiểu cần kiểm chứng khi thẩm định một nhà cung cấp mới:
- Đăng ký kinh doanh và xác minh pháp nhân
- Chứng nhận hệ thống chất lượng như ISO 9001
- Bằng chứng về năng lực sản xuất (thiết bị, dây chuyền, công suất hằng năm)
- Kiểm toán qua video hoặc tại hiện trường
- Thành tích xin được giấy phép xuất khẩu (đặc biệt quan trọng với các mặt hàng bị kiểm soát)
- Tham chiếu giao dịch và mức độ sẵn sàng hỗ trợ báo cáo kiểm nghiệm bên thứ ba
Việc kiểm chứng chất lượng không kết thúc ở giấy tờ. Phương pháp kết hợp kiểm chứng theo lô bằng SEM/EDS, PSA và XRD với một cửa báo cáo bên thứ ba được trình bày chi tiết trong Phương pháp luận kiểm chứng chất lượng bột.
Câu hỏi thường gặp
Trên thực tế, cấp phép khác cấm vận như thế nào?
Một lệnh cấm vận chặn nguồn cung hoàn toàn; cấp phép cho phép nguồn cung một khi vượt qua xét duyệt. Vì vậy dưới một chế độ cấp phép, "được phê duyệt giấy phép" là một chiến lược hợp lệ chẳng kém "tìm một nguồn thay thế". Vì việc xét duyệt tốn thời gian và các đơn hàng nhỏ có thể bị hạ ưu tiên, vận hành song song cả hai cách tiếp cận là con đường thực tế.
Vì sao công ty chúng tôi, vốn mua với số lượng nhỏ, lại bị bất lợi?
Vì việc xét duyệt và phân bổ giấy phép có xu hướng ưu ái các hợp đồng lớn, dài hạn, những người mua giao ngay nhỏ dễ bị đẩy xuống cuối hàng đợi. Gộp khối lượng qua cam kết hằng năm và dự báo cuốn chiếu — nâng cả quy mô hợp đồng lẫn khả năng dự đoán — giúp giảm thiểu bất lợi. Về thiết kế vốn lưu động liên quan, xem Dự trữ đệm tồn kho và thiết kế chu kỳ chuyển đổi tiền mặt trong thương mại vật liệu.
Chúng tôi diễn đạt một điều khoản Export License Contingency như thế nào?
Dựa trên nguyên tắc "hợp đồng vô hiệu và hoàn lại toàn bộ thanh toán trước nếu giấy phép xuất khẩu không được cấp", và gắn thời điểm thanh toán với việc phát hành giấy phép. Rủi ro cấp phép càng lớn, càng an toàn khi đàm phán một khoản thanh toán trước thấp hơn hoặc một cấu trúc thanh toán sau cấp phép.
Các nhà cung cấp thuộc khu vực pháp lý không bị kiểm soát có luôn tốt hơn không?
Họ mang rủi ro pháp lý thấp hơn nhưng đơn giá thường cao hơn. Thay vì chỉ dùng một tuyến không bị kiểm soát, hợp lý hơn là kết hợp một tuyến bị kiểm soát có sức cạnh tranh về giá (tuyến cấp phép) với một tuyến không bị kiểm soát ổn định về pháp lý, cân bằng tổng chi phí với sự ổn định nguồn cung.
Tài liệu tham khảo (nguồn công khai)
- Công bố số 18 của Bộ Thương mại Trung Quốc (MOFCOM) (4/2025)
- Bộ quy tắc ICC Incoterms 2020
- Holland & Knight, phân tích pháp lý về kiểm soát xuất khẩu của Trung Quốc (4/2025)
Nami Tech Solution (NTS) là công ty thương mại chuyên cung ứng toàn cầu vật liệu bán dẫn và năng lượng. Thông qua tìm nguồn vật liệu, kiểm định chất lượng theo từng lô, nguồn cung kép, hỗ trợ thuế quan FTA, thông quan và K-REACH, cùng việc dự trữ đệm tồn kho trong nước, NTS xây dựng những cấu trúc thu mua vững vàng ngay cả trong điều kiện kiểm soát xuất khẩu.
